Hvor IQON befinner seg
Mellom systemet som forvalter porteføljen og personene som har forpliktelser overfor hverandre.
Behold porteføljesystemet ditt. Legg til laget rundt det.
IQON konkurrerer ikke med ditt PMS og har ingen interesse av å holde dine posisjoner. Det håndterer compliance, arbeidsflyt og klientoppfølging som omgir investeringsforholdet — og er utformet for å fungere side om side med hvilket system du enn har valgt.
Klient
Halvorsen Family
3 kontoer · 2 enheter
- KYC og screening
- Overvåking aktiv
- Periodisk gjennomgang
- Om 4 måneder
- Rådgiver
- M. Sørensen
Compliance rundt investeringsforholdet
KYC for klienter og investorer
Enkeltpersoner, bedriftsinvestorer, truster og familiestrukturer.
PEP og sanksjoner
Screening av klienter, tilknyttede personer og reelle rettighetshavere.
Negativ medieomtale
Vurdert sammen med listesjekker, ikke som en separat øvelse.
Reelle rettighetshavere
Strukturer bak selskaps- og familieeiendeler, holdt oppdatert.
Løpende overvåking
Løpende endringsdeteksjon mellom gjennomgangssykluser, ikke bare ved gjennomgang.
Periodisk gjennomgang
Risikobaserte og periodiske gjennomgangsprosesser med tilhørende dokumentasjon.
Forstå hva du investerer i — gjennom strukturen og ned til den underliggende eksponeringen.
KYC ser gjennom kunden. KYI ser gjennom investeringen. I private markeder befinner en investering seg ofte innenfor eller over en kjede av fond, kjøretøy, holdingselskaper og driftsenheter — og porteføljesystemet som holder posisjonen var aldri utformet for å holde den strukturen.
IQON anvender den samme relasjons-, data-, screening-, risiko-, overvåkings- og dokumentasjonsarkitekturen på selve investeringen, slik at gjennomsynsbildet bygges med hensikt og deretter vedlikeholdes.